私募基金管理人尽职调查报告【精选推荐】

下面是小编为大家整理的私募基金管理人尽职调查报告【精选推荐】,供大家参考。

　V:1.0 精选管理方案

　私募基金管理人尽职调查报告

　2020- -6 6- -8 8

　私募基金管理人尽职调查报告(模版)

　附件 2 2 ：

　私募基金管理人尽职调查报告（模版）

　一、管理人基本情况：

　1 1 、概况：

　公司名称

　 成立日期

　 员工人数

　 注册资本

　 实缴资本

　 实缴比例 % 协会登记日期

　 协会登记编号

　 登记管理类型

　私募证券投资基金 /私募股权投资基金 /其他（

　 ）

　联系人及职务

　联系电话

　 注册地址

　 办公地址

　 2 2 、股权结构：

　股东名称

　出资金额( ( 万元) )

　出资比例 (%)

　出资方式

　 货币

　 股东简介：

　3 3 、高管情况：

　姓名

　姓别

　职务

　有无基金从业资格

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　有（通过考试/资格认定）/无

　高管简历：

　（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍 ）

　 二、管理能力：

　1、高管股权或证券投资经验：

　（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）

　 2、投资和内控相关制度：

　（名称列示，正文附后）

　 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：

　 三、法律意见书：

　（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；
2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）

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　1、出具时间 ：

　2、报备协会时间：

　3、出具机构：

　4、法律意见摘要（全文附后）：

　 四、财务状况：

　1、财务数据：

　类

　别

　6 2016 年度 最近一期 5 2015 年 4 2014 年 资产总额

　 负债总额

　 净资产

　 营业收入

　 净利润

　 2、审计报告：

　祥见附件*《*******审计报告》

　 五、业务情况：

　1、股权类产品列表 产品简称

　是否备案

　成立 规模

　存续时间

　托管人 （简称）

　 **年*月-**年*月

　 **年*月-今

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　2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：

　 六、其他事项：

　 事项 是/否 情况说明 办公地址是否属实

　 是否足额缴纳注册资本

　 股东是否有国有、外资背景

　（如有由列明股东名称）

　是否涉嫌出资不实情况

　 管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。

　基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）

　七、尽调结果及意见：

　1、尽调过程（包括什么时间 、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：

　 2、尽调结果及意见：

　（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）

　 尽调人（签名）：

　 复核人（签名）：

　2016 年

　月

　日

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　特别提示：

　提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。

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